昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监会(huì)就《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会(huì)公(gōng)开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)活动，保护投(tóu)资者合(hé)法权益，维护(hù)证(zhèng)券(quàn)期货市场安全平稳运(yùn)行(xíng)，证(zhèng)监会起草了《证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意(yì)见。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证券期货交易所向(xiàng)市场相关机构提(tí)供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)，为行业(yè)提供信息科技基(jī)础支(zhī)撑服(fú)务，对于提(tí)升(shēng)行业(yè)信息基础设施(shī)运(yùn)维水平，保障行业信息(xī)系统安全稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)的(de)不断发展，主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等(děng)问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)cpb属于哪个档次的，cpb属于什么档次的步(bù)规范证券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动(dòng)，促进证券期货市场(chǎng)的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合(hé)业务活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为证券期货交易所和证券期(qī)货经营机构两部分(fēn)，分别(bié)提出完善的(de)监(jiān)管要求(qiú)，并要(yào)求(qiú)其(qí)他类型的(de)参(cān)与主体参照(zhào)执行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二(èr)是切实(shí)守(shǒu)住安全(quán)底线。安全运行是从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动的基础(chǔ)和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易托管资源的安全管理要(yào)求，明(míng)确了证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构的尽职调查和业务审批机(jī)制，从安(ān)全的角度作出(chū)全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公(gōng)平(píng)合(hé)理原则，体现(xiàn)在(zài)证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动(dòng)的各个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定(dìng)落地过程中的可(kě)操作性，切实提(tí)升市(shì)场主体的(de)获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内容(róng)来看，《管理规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期货行业(yè)主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基本(běn)原则(zé)以及监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)，是指证券期货(huò)交易所提(tí)供的机房(fáng)机(jī)柜(guì)、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以(yǐ)连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)要求。明确了(le)证(zhèng)券期货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务(wù)有关要求(qiú)。主要(yào)包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区交易时延(yán)，建设运维要求不得低于(yú)《证券期货(huò)业信息系(xì)统托管基本要(yào)求》中(zhōng)三级系(xì)统(tǒng)的受托方要求；从(cóng)资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要(yào)求(qiú)、服务退(tuì)出(chū)与资源再(zài)分(fēn)配等方面保障证券(quàn)期货交易所提(tí)供有关服(fú)务的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立健全监控(kòng)指(zhǐ)标及(jí)应急(jí)处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务的，应当将主(zhǔ)机(jī)交易托管资源和其(qí)他主机托管资源进行区分，对主机(jī)交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确保(bǎo)相关专区到核(hé)心交易系统通信前(qián)端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源有关要(yào)求。具(jù)体(tǐ)来(lái)看，从安全保(bǎo)障(zhàng)方面(miàn)，对(duì)证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的一(yī)般要求(qiú)作出规(guī)定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职调查(chá)等方面确保(bǎo)证券期货经营机构能够保障客(kè)户设施的安全运(yùn)行。明确证券期货经(jīng)营机构对证(zhèng)券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资(zī)源部(bù)署客户(hù)提供的软件或(huò)硬件设施(shī)（以下简称证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构部(bù)cpb属于哪个档次的，cpb属于什么档次的署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需(xū)求等方(fāng)面(miàn)充分评估(gū)，审慎选(xuǎn)择服务客户(hù)，确保自(zì)身(shēn)能(néng)力可以保障(zhàng)客户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并将不(bù)同客户(hù)的信息系统、客cpb属于哪个档次的，cpb属于什么档次的(kè)户与(yǔ)经营(yíng)机构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理。明确证(zhèng)券期货交易(yì)所的(de)监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定(dìng)职责，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)及证券期货(huò)经(jīng)营机构实(shí)施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违反(fǎn)本规定(dìng)，或(huò)者在(zài)监管工作中不履行职(zhí)责(zé)，或者不(bù)履行本规定有关报告(gào)义务的(de)，中国证(zhèng)监会可以对证券期货交易所(suǒ)采取(qǔ)监(jiān)管谈话、出具警(jǐng)示(shì)函、责令限期改正等行政(zhèng)监管措施，对有关(guān)高(gāo)级管理(lǐ)人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批(pī)评、撤职等行(xíng)政处(chù)分，并(bìng)责(zé)令证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)对其他责任人给予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构违(wéi)反本规定，中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构可(kě)以(yǐ)依照《证券期货业网络和(hé)信息(xī)安全管理办(bàn)法》有关(guān)规定，对(duì)有关机(jī)构和人员(yuán)采取行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在(zài)接受中央(yāng)纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委监(jiān)察调查。

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